证券类行政处罚争议解决典型案例汇总

2018-01-01 12:00:32 309

一、内幕交易、泄露内幕信息类案件

1、南方某上市公司全资子公司涉嫌交易金额超亿元的内幕交易案

——办理结果:违法指控不成立,全案结案。

2、浙江某上市公司董事长L某夫妇涉嫌内幕交易案

——办理结果:对L某本人的违法指控不成立,结案。

3、北京某上市公司实际控制人L某涉嫌内幕交易及信息披露违法违规案

——办理结果:改按大股东违规减持及信息披露违规处罚。

4、广东某上市公司实际控制人H某涉嫌操纵证券市场案

——办理结果;大幅度减少罚没款金额。

5、上海某私募管理公司及相关人员涉嫌内幕交易案

——办理结果:对公司及其相关人员违法指控不成立,全案结案。

6、北京H某涉嫌内幕交易案

——办理结果:对H某违法指控不成立,免于罚没款近10亿元,全案结案。

7、浙江J某涉嫌内幕交易案

——办理结果:维持事先告知书的行政处罚决定,但是免于刑事追责。

8、河南L某兄弟涉嫌内幕交易案

——办理结果:维持事先告知书书的行政处罚决定,但是免于刑事追责。

9、上海王某夫妇涉嫌内幕交易案

——办理结果:减轻罚款金额和罚款倍数,同时免于刑事追责。

 

二、信息披露违法违规、董监高未勤勉尽责类案件

10、浙江万好万家文化股份有限公司及其相关人员涉嫌信息披露违法违规案

——办理结果:维持事先告知书的行政处罚决定。

11、银基烯碳新材料股份有限公司及其相关人员涉嫌信息披露违法违规案

——办理结果:减轻处罚,董事长市场禁入被取消。

12、沈阳机床(集团)有限责任公司相关人员及其下属昆明机床股份有限公司涉嫌信息披露违法违规案

——办理结果:董事长免于行政处罚,结案。

13、山东墨龙石油机械股份有限公司及其相关人员涉嫌信息披露违法违规案

——办理结果:减轻处罚,独立董事降低罚款金额。

14、黑龙江北大荒农业股份有限公司董事长涉嫌董监高未勤勉尽责案

——办理结果:行政诉讼,一审审结。

 

三、操纵证券市场类案件

15、恒康医疗集团股份有限公司及其相关人员涉嫌操纵证券市场案

——办理结果:1.公司、董事长、董秘免于行政处罚,结案;2.实际控制人大幅降低罚没款金额。

16、湖南众益文化传媒股份有限公司实际控制人及其他相关高管涉嫌操纵证券市场案

——办理结果:维持事先告知书的行政处罚决定。

17、上海R某涉嫌操纵证券市场案

——办理结果:降低罚没金额超过亿元。

 

四、证券服务机构未勤勉尽责类案件

18、立信会计师事务所及其相关会计师涉嫌证券服务机构未勤勉尽责案

——办理结果:立信会计师事务所及其相关会计师大幅降低罚没金额。

19、北京市东易律师事务所及其相关律师涉嫌证券服务机构未勤勉尽责案

——办理结果:维持事先告知书的行政处罚决定。

20、爱建证券有限责任公司及其相关人员涉嫌证券服务机构未勤勉尽职案

——办理结果:公司减轻处罚,责任人从三人减为二人。

21、新时代证券有限责任公司及其相关人员涉嫌证券服务机构未勤勉尽责案

——办理结果:公司减轻处罚,有效避免了巨额民事赔偿可能。

22、中联资产评估公司及相关人员涉嫌证券服务机构未勤勉尽责案

——办理结果:对公司主要负责人H某的违法指控不成立,取消处罚。

 

五、泄露未公开信息、利用未公开信息牟利类案件

23、某知名基金管理公司研究员L某涉嫌泄露未公开信息案

——办理结果:对L某违法指控不成立,全案结案。

 

六、法人借用个人账户类案件

24、民商投资控股集团股份有限公司及其相关人员涉嫌违规使用账户案

——办理结果:董事长、总裁免除处罚。

 

七、欺诈发行类案件

25、南方某上市公司及其相关人员涉嫌欺诈发行案

——办理结果:全案改以“信息披露违法违规”并进行处罚。

 

八、其他类型案件

26、F某涉嫌违法买卖股票案

——办理结果:维持。

27、深圳中融丝路资产管理有限公司涉嫌传播虚假信息案

——办理结果:对公司的违法指控不成立,结案。

28 某证券公司高管涉嫌利益输送案

——办理结果:不构成违法,结案。